Wissen ist Macht

 

 

 

Erinnerungen
Vom Barackenkind zum Bankdirektor



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» Wertpapiergeschäft




Wertpapiergeschäft

1. Grundlagen Wertpapiergeschäft
1.1 Basiswissen Wertpapiere
  • Verzinsliche Wertpapiere
    • Festverzinsliche Anleihen
    • Obligationen
    • Anleihe-Stripping
    • Floater
    • Floating Rate Note (Floater - eigenes Kapitel)
    • Zero Bonds
    • Gesamtfällige Anleihen
    • Annuitäten Anleihen
    • Auslosungs Anleihen
    • Poolfaktoranleihen
    • Inflationsindexierte Anleihe
    • ABS-Papier
    • MBS-Papier
    • CDO-Papier
    • CLO-Papier
    • CMBS-Papier
    • CLN-Papier
    • LPN-Papier
    • RMBS-Papier
    • CFD-Papier
    • Nullkuponanleihen
    • Spread Betting
    • Schatzanleihe
    • Euroanleihe
    • Stufenzinsanleihe
    • Tilgungsanleihe
    • Covered Bond
    • Cat-Bond
    • Perpetuals
    • Coco-Bond
    • Pfandbriefe
    • Jumbo-Pfandbriefe
    • Flugzeugpfandbriefe --> neu
    • Schiffspfandbriefe --> neu
    • Inhaberschuldverschreibungen
    • Namensschuldverschreibungen
    • Teilschuldverschreibungen
    • US Treasuries / US-Staatsanleihen
    • Mittelstandsanleihen
    • Unternehmensanleihen
    • Xetra-Gold
    • Exchange Traded Products (ETP) --> neu
    • Exchange Traded Commodities (ETC) --> neu
    • Exchange Traded Notes (ETN) --> neu
    • Hypothekenpfandbrief
    • Industrieobligation
    • Gewinnschuldverschreibungen
  • Aktien
    • Stammaktien
    • Vorzugsaktien
    • Inhaberaktien
    • Namensaktien
      • Rektapapiere
    • Schweizer Namensaktien
    • Vinkulierte Namensaktien
    • Junge Aktien
    • Nennwertaktien
    • Partizipationsschein
    • Sparaktie
    • Stückaktien
    • Quotenaktien
    • Gewinnanteilscheine
  • Fonds
  • Genussscheine
    • Wandelgenussscheine
  • Genussrechte
  • Zertifikate
    • Partizipationszertifikate
    • Indexzertifikate
    • Basketzertifikate
    • Trackerzertifikate
    • Exchange Traded Commodities
    • Discountzertifikate
    • Bonuszertifikate
    • Capped Bonus-Zertifikate
    • Hebelzertifikate
    • Kapitalschutz-Zertifikate
    • Express-Zertifikate
    • Aktienzertifikat
    • Emissionszertifikate --> neu
  • Devisentermingeschäfte
    • Beispielrechnung
  • Devisenkassageschäft
  • Derivate
    • Terminkontrakte
    • Knock-out-Papier
    • Forward Rate Agreement
    • Optionsgeschäfte
    • Swaps
    • OTC-Derivate
    • OTC-Nachhandelstransparenz --> neu
    • Beispiel einer Wette auf eine Wette
    • Gesamtüberblick/Zusammenfassung
    • Derivate Meldungen (EMIR)
  • Optionen --> neu
    • Roll-Down Call / Roll-Up Put --> neu
    • Double Barrier Optionen --> neu
    • Swaption --> neu
  • Binäre Option --> neu
  • Optionsscheine
    • Optionsscheine aus Optionsanleihen
    • Optionsscheine ohne Optionsanhleihe
    • Beispiel eines Optionsscheingeschäftes
    • Barrier Warrants
    • Basket Optionsschein
    • Bermuda Optionsschein
    • Chooser Optionsschein
    • Cliquet Optionsschein
    • Commodity Warrant
    • Contingent Optionsschein
    • Korridor Optionsschein
    • Spread Warrant
    • Quanto Warrant
    • Covered Warrant
    • Dart Optionsschein
    • Stay-Low-Optionsscheine --> neu
  • Wandelanleihe
    • Wandelschuldverschreibung
    • Wandelobligation
    • Convertible Bond
  • Aktienanleihe
    • Reverse Convertible Bond
    • Beispiel eines Aktienanleihegeschäfts
  • Indexanleihe
  • Geldmarktpapiere
    • Bubills
    • Cash Bills
    • Treasury Bills
    • Certificates of Deposits
    • Commercial Papers
  • Stückzinsberechnung
    • Beispiel einer Stückzinsberechnung
  • Zusammenfassung WP-Typen
  • Wertpapierleihe (WP-Darlehensgeschäft)
    • Beispielrechnung
  • Repo (Rückkaufvereinbarung)
    • Beispiel
  • Offenmarktgeschäfte
  • Wertpapierpensionsgeschäfte
  • SWAPs
    • Arbitrage-Geschäfte
    • Beispiel eines Zinsswaps
      • Asset Swap
      • Constant Maturity Swap
      • Credit Default Swap
      • Devisenswap
      • Equity Swap
      • Total (Rate of) Return Swap
      • Währungsswap
      • Spread Ladder Swap --> neu
  • Futures
    • Initial Margin
    • Variation Margin
    • Beispiel Dax-Future Hebelberechnung
    • Beispiel eines Calls und Puts bei Financial Futures
  • Forward --> neu
  • Schuldscheindarlehen
  • NDF-Geschäfte
    • Beispiel eines NDF-Geschäfts
  • American Depositary Receipt (ADR)
  • European Depositary Receipt (EDR)
  • Global Depositary Receipt (EDR)
  • Money Market
  • Forderungsverbriefungen --> neu
  • Verbriefungen allgemein --> neu
  • Scharia Produkte --> neu
  • Tefra D / C --> neu
  • Strukturierte Finanzprodukte --> neu

1.2 Börsen mit ihren Geschäftsfeldern

  • Historie der Börse
  • Börse heute
  • Hauptaufgagen einer Börse
  • Börsenaufsicht
  • Insiderhandel
  • Tradegate Exchange
  • European Energy Exchange (EEX)
  • Präsenzbörsen
    • Berlin
    • Düsseldorf
    • Frankfurt
    • Hamburg-Hannover
    • München
    • Stuttgart
  • Makler
  • Brokerage --> neu
  • Designated Spnsor
  • Elektronische Börsen
  • Terminbörsen
  • Börsen-Zusammenfassung
  • Emerging Market
  • Automatisierter Handel
  • Hochfrequenzhandel
  • OTC-Geschäfte --> neu
  • Vorhandelstransparenz --> neu
  • Neues Börsensegment: Scale --> neu

1.3 Orderprozesse

  • Stammdaten
  • Ordererteilung
    • Wertpapierkenn-Nummer
    • Stückzahl
    • Limit
    • Billigst
    • Bestens
    • Kassa-Handel
    • Variabler-Handel
    • Gültigkeitsdauer
    • Ausführung
  • Orderausführung
  • Außerbörslicher Direkthandel

2. Vertiefung Wertpapiergeschäft
2.1 Beratungsgespräch Berater/Kunde

  • Anlegerprofil
  • Anlageentscheidung
  • Magisches Dreieck der Vermögensanlage
  • Steuern als Verkaufsargument
  • Kosten
  • Verfügbarkeit

2.2 Backoffice-Prozesse

  • Corporate Actions
    • Merger
    • Demerger
    • Rights Split
      • Beispiel
    • Aktientausch
      • Split
        • Beispiel
      • Reverse Split
        • Beispiel
      • Capital reduction
      • Squeeze-out
      • Umtauschangebote
      • Gratisaktien
      • Spin-Off
        • Beispiel
  • Class Action
  • Erträgnisausschüttungen
    • Dividenden
      • Beispiel Dividendenverarbeitung
    • Dividendenstripping
    • Veräußerung von Dividendenansprüchen --> neu
    • Stockdividende
    • Zinsen
    • Fondsausschüttungen
  • Hauptversammlungen
  • Bezugsrecht --> neu
  • Wertpapier-Mitteilungen
    • Beispiel Batch-Verarbeitung
  • Wertpapierkurse
    • Beispiel Prozessablauf WP-Kursverarbeitung
    • Kurs-Provider
  • Wertpapier-Stammdatenpflege
    • Beispiel Prozessablauf WP-Stammdatenpflege
  • Kundenstammdaten
  • Quellensteuer --> neu
  • Quellensteuervorabbefreiung --> neu
  • Quellensteuerrückerstattungen
    • Rechenbeispiel
  • Globalurkunden --> neu
    • Technische Globalurkunde --> neu
    • Interimistische Globalurkunde --> neu
    • Dauer-Globalurkunde --> neu
    • Neue Globalurkunde --> neu

2.3 Prozessabläufe Wertpapiergeschäft

  • Marktplatz Wertpapiergeschäft
  • Beratung
  • Ordererfassung
  • Order-Routing
  • Kurszuteilung
  • Abrechnung
  • Settlement
  • Zentralverwahrer
  • Beispiel: Verbuchung eines WP-Geschäfts
  • Leerverkäufe --> neu

 

2.4 Universum Wertpapiergeschäft

  • Schaubild - zusammenfassende Darstellung aller beteiligter Einheiten
  • Das Herzstück: Gesamt-Prozessabläufe Wertpapiergeschäft
  • Der Prozess im Detail --> neu
    • Wertpapiergeschäft - inklusive Settlement (Geld + Stücke) --> neu
    • Kapitalmaßnahmen --> neu
    • Zins- und Kapitaldienste --> neu
    • Haupftversammlungen --> neu

2.5 Begriffserklärungen

  • QI -amerikanische Quellensteuer
  • FSA - Freistellungsauftrag
  • NV-Bescheinigung
  • Jahressteuerbescheinigung
  • Jahresbescheinigung
  • Erträgnisaufstellung
  • Verlustbescheinigung
  • §9 Meldepflichten
  • MiFID
  • Abgeltungsteuer
  • Streifbandverwahrung
  • Girosammelverwahrung
  • Wertpapierrechnung
  • Mündelsicherheit
  • Zahlstelle --> neu
  • Hinterlegungsstelle --> neu
  • Kapitalmarkt --> neu
  • Deckungsstockdepot/Sicherungsvermögen --> neu
  • Europäische Aktiengesellschaft --> neu
2.6 Derivate-Handel

2.7 Derivate Abwicklung/Clearing
  • Börsengehandelte Derivate
  • OTC-Derivate
2.8 Depoteinteilung
  • Depot A
  • Depot B
  • Depot C
  • Depot D
3. Collateral Management
  • Einführung
  • Besicherung von Transaktionen
  • Besicherung von OTC-Derivaten, Leihegeschäften, Repos
  • Vorgehensweise
4. Termingeld
  • Festgeld
  • Kündigungsgeld

5. Cash Management
  • Liquiditätsplanung
  • Disposition liquider Mittel
  • Gestaltung der Zahlungsströme
  • Währungsrisikomanagement

 
 
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