Universum Fondsgeschäft




Fondsmanagement

01.
Ordersimulation
Mit Unterstützung von Portfolio-Management-Systemen führt der Fondsmanager die täglichen Analyse- und Anlageentscheidungen durch.

02.
Ordererfassung
Nach dem Treffen der Anlageentscheidung findet die Ordererfassung statt, in der bereits eine erste automatische Anlagegrenzprüfung durchgeführt wird.

03.
Order-Routing
Das Order-Routing findet nach den MiFiD-Richtlinien der Best Execution statt.

04.
Kurszuteilung
In die ausgeführte Order wird durch die Kontrahenten der Kurs eingestellt.

Depotbank

05.
Abrechung
Nach Abschluss der Kurszuteilung wird die fertige Order an die Depotbank geroutet, damit hier die Abrechung und das Settlement mit der Lagerstelle stattfinden kann.

Fonds-Vertriebe

06.
Anteilscheingeschäfte
Parallel zum Fondsmanagement stellen die Fondsvertriebsgesellschaften das Anteilscheingeschäft ein. Diese Käufe und Verkäufe von Anteilscheinen werden automatisch zur Depotbank geroutet, die für die Abwicklung des Anteilscheingeschäftes verantwortlich ist.

Fondsbuchhaltung

07.
WP-Geschäfte + Anteilscheingeschäfte
Die Wertpapier Käufe und Verkäufe und das gesamte Anteilscheingeschäft werden in das System der Fondsbuchhaltung eingespielt und dienen hier unter anderem dazu, den tagesaktuellen Fondspreis zu ermitteln.

08.
WM-Daten
Die täglichen Updates der WM-Daten (Stamm- und Bewegungsdaten) werden in das Fondsbuchhaltungssystem eingespielt, damit die anfallenden Corporate Actions und Erträgnisausschüttungen in den Fonds durchgeführt werden können.